金融機関・上場会社などのお客様へ：非公開情報のFOLIOグループ内での共有について
SHARING CONFIDENTIAL INFORMATION WITHIN THE GROUP平素よりご高配を賜り、誠にありがとうございます。FOLIOグループでは、グループ各社の強みや特性を生かしてお客様ニーズに沿った付加価値の高いサービスを提供し、お客様のお役に立ちたいと願っております。
ご高承の通り、金融機関や上場会社などであるお客様（注1）に関する非公開情報につきましては、金融商品取引業等に関する内閣府令第153条第2項の定めによる「オプトアウト方式」により、お客様の求めに応じて非公開情報の共有を停止することとしている場合であって、その旨をホームページに掲載することによりお客様が容易に知り得る状態に置いている場合には、グループ法人間での授受による共有が可能とされています。
ご高承の通り、金融機関や上場会社などであるお客様（注1）に関する非公開情報につきましては、金融商品取引業等に関する内閣府令第153条第2項の定めによる「オプトアウト方式」により、お客様の求めに応じて非公開情報の共有を停止することとしている場合であって、その旨をホームページに掲載することによりお客様が容易に知り得る状態に置いている場合には、グループ法人間での授受による共有が可能とされています。
つきましては、下記の通り、金融機関や上場企業などのお客様に関する情報をFOLIOグループ各社間で授受し共有させていただきたく存じます。なお、グループ法人間での情報共有について、書面による同意や秘密保持契約等の別途の取決めが既にある場合は、引き続き当該取決めによることといたします。（注1）金融商品取引業等に関する内閣府令第123 条第1項第18号トの定めに該当するお客様が対象となります。
記1. 対象となるお客様
以下のいずれかに該当するお客様を「オプトアウト方式」によるグループ内情報共有の対象といたします。
- 適格機関投資家（ただし、事業法人及びその他の一部を除く。）及びその子会社等
- 金融商品取引法第163 条第1項に規定する上場会社等及びその子会社等
- IPO予定の一定の株式会社及びその子会社等
- 有価証券報告書を提出している法人及びその子会社等
2. グループ会社間で授受を行う非公開情報の範囲
グループ会社間で授受を行う非公開情報の範囲は、お客さまに関する公表されていない情報であって、現在までに知り得た情報および将来において知り得る情報（注2）とします。（注2）金融商品取引業等に関する内閣府令第1条第4項第12号に定める「非公開情報」を含みます。
3. 非公開情報の授受を行うグループ会社の範囲
お客様の非公開情報の授受を行うグループ会社の範囲は以下です。
- 株式会社FOLIO
- AlpacaTech株式会社
- 株式会社FOLIOホールディングス
4. 非公開情報の授受の方法FOLIOグループ各社の間でのお客様の非公開情報の授受は、口頭、書面、Eメール、ビジネスチャットツール、データベースへのアクセス付与又は共有その他の方法によります。
5. 提供先における非公開情報の管理方法お客様に関する非公開情報の提供を受けたFOLIOグループ各社においては、アクセス制限の設定その他の方法により、非公開情報が不正にアクセスされたり、不正に利用されたりしないよう非公開情報の管理に関して必要な措置を講じるものといたします。
6. 提供先における非公開情報の利用目的お客様に関する非公開情報の提供を受けたFOLIOグループ各社では、商品・サービスの提案または提供のため、商品・サービスの研究開発のため、お客様との間の取引関係管理のため、および、グループ経営管理のために、お客様に関する非公開情報を利用することがあります。
7. グループ会社間での非公開情報の授受を停止した場合における当該非公開情報の管理方法
お客様から情報授受の停止のお申し出があった場合、速やかにFOLIOグループ各社間での情報共有を停止いたします。ただし、情報授受の停止のお申し出があった場合でも、金融商品取引法その他の法令諸規則等により許容される情報授受については、行うことがあります。なお、金融商品取引法その他の法令諸規則等により許容される情報授受とは、以下の場合を含みます。
- 内部管理に関する業務（法令遵守管理、損失危険管理、内部監査・検査、財務、経理、税務、取引の決済に関する業務）や、電子情報処理組織の保守・管理を行うために必要な情報の授受
- 法令等に基づいて行う情報の授受
8. 情報授受の停止のお申し出に必要な手続き及び連絡先
お客様に関する非公開情報について、FOLIOグループでの授受の停止をご希望される場合は、営業担当者又は以下までお申し出頂きたくお願い申し上げます。また、本件についてご質問やご相談がありましたら、同様に営業担当者又は以下までお願いいたします。